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公开时间：2020年11月26日

第一部分部门概况

一、基本职能及主要工作

（一）主要职能。

（1）贯彻执行《中华人民共和国档案法》以及党和国家有关档案工作的方针、政策；制定全县档案工作规章制度，并组织实施监督、检查档案法律、法规的贯彻执行情况，依法查处档案违法行为。
  制定全县档案事业发展的中长期规划和年度计划并组织实施。
  组织、指导全县档案业务培训和档案宣传工作，负责全县档案专业技术职务评审的有关工作。
  收集和接收县档案馆保管范围内对国家和社会有保存价值的档案；对所保存的档案进行科学的整理、保管和利用；采取各种形式开发馆藏档案信息资源，依法向社会开放档案，编辑出版档案史料，为经济建设、社会发展和科学研究服务。
  组建全县档案资料目录中心，建立档案信息搜集、存储、检索、传播交流网络。
  承办县政府的有关行政审批事项。
  承办县政府交办的其它事项。

（二）2019年重点工作完成情况。

1.扎实推进档案基础业务建设

（1）资源体系建设工作成果丰硕。2019年，共接收纸质档案与电子档案同步的县民政局婚姻档案5607件；接受捐赠族谱4本，使馆藏档案结构进一步优化。

（2）社会民生服务工作成绩显著。在加强资源建设的同时，坚持服务为先，2019年，全年共接待档案利用者10053人次，查阅档案资料12254卷（件），其中办理异地档案查询19人次，档案利用效果有了新提升。为广大群众提供了有效凭证，同时为县委、县政府制定方略政策和各机关单位提供了良好的档案服务。

（3）安全保管保护工作严守底线。以打造档案安全保管基地为载体，先后投入90余万元，加大了馆库档案实体的保管保护，完成了档案馆电梯的采购安装、七氟丙烷消防灭火装置的采购安装、更换了甲级防火门和A1等级的不燃防火窗帘、完成了高压变压器增容、安装了防火分离脱扣、升级了火灾报警系统等消防设施设备，进一步确保了馆藏档案的安全。为本单位职工及国土、房管、组织部等4个入驻部门统一印发《关于加强档案安全管理的通知》和《关于加强汛期档案安全管理工作的通知》，先后邀请四川天鸿消防工程有限公司、四川省消防培训中心、四川沙河消防设备有限公司的专业人士来馆进行安全知识专题培训。定期将电子档案数据交由宜宾县档案馆备份保存，2019年，全县未发生一例档案安全事故。

（4）法治建设宣传工作见实见效。充分利用“6.9”国际档案日、“12.4”法制宣传日等重要时间节点，采取举办展览、知识竞赛、主题征文、集中宣传、发放宣传资料等形式，加强法制宣传工作，全年共计发放档案宣传资料700余份，制作宣传展板和标语30余幅。通过各种法治活动的宣传，民众档案法治意识普遍提升。积极服务脱贫攻坚大局，配合县扶贫移民局等部门举办了扶贫项目业务培训，对全县扶贫档案进行了规范化指导。

（5）爱教基地建设工作拓展创新。为了让全县各级党组织和广大党员干部群众进一步认识旺苍、了解旺苍，坚定继承和发扬党的优良传统，更好的服务人民，充分发挥档案馆爱国主义教育基地作用，今年新投入大量资金，加大了爱教基的拓展工作，爱教基地拓展工作设计方案“旺苍农耕文化馆”已由四川博度建设工程有限公司设计完成，下一步改版工作已在稳步推进中。

（6）数字信息建设工作稳步推进。着力提高档案工作现代化水平，继续实现手工检索向计算机管理，大力实施数字化带动战略，积极推进数字档案馆室一体化建设。2019年继续投入资金40万元，顺利完成部分馆藏重点档案全文数字化第八期和第九期扫描处理工作，扫描完成42全宗17788卷, 23401件档案，共计157.50万页，录入条目18.19万条，占馆藏档案的5%左右，已转换档案信息全部挂接查阅利用系统，案卷目录实现电子化检索，工作效率显著提升。

（7）馆务资料编研工作推陈出新。围绕扩大档案工作效应，主动融入市县大宣传格局，以馆藏档案为依据，加强编研出版，充分发挥档案作为文化资源的社会影响力。编写了《旺苍县档案馆存放业务工作篇》、《旺苍执政实录·档案工作篇》、《2018年旺苍年鉴·档案工作报送篇》、《旺苍县（2018年）乡镇情况简介》、《档案安全常抓不懈》和《兰台之路<二>》，共计18万多字的编研资料，丰富了馆藏史料。

2.强力推进档案监督指导服务

（1）档案规范化建设工作整体提升。以宣传贯彻国家档案馆修订的《归档文件整理规则》和《四川省档案工作规范化管理办法》，精心组织全县档案人员培训班2期。全年分3批次对51个立档单位开展执法检查，针对存在的问题，采取发点球的方式，限期督促整改。2019年，全县新认定档案规范化管理省一级单位5个，省二级单位1个，省三级单位27个。

（2）重大建设项目档案工作扎实推进。以重大建设项目档案管理登记为基础，以档案专项验收、执法检查、档案目标管理认定为手段，密切与有关项目主管单位的联系和协作，加强对重大建设项目档案工作的监管和服务。主动参与了S301线檬子至天星公路项目、旺苍县城河道综合整治工程项目、旺苍县红鑫国际广场项目、旺苍颐养院建设项目、旺苍县博骏工学教育项目等20个重大项目的督导检查，确保了项目档案与项目建设同步开展。

3.积极铸造干净担当的档案队伍

（1）深入推进开展主题教育活动。

一是强化领导，精心组织实施。“不忘初心、牢记使命”主题教育启动后，我局党组迅速行动、周密部署、扎实推进。成立以党组书记、局长为组长，分管领导为副组长的“不忘初心、牢记使命”主题教育领导小组，设立了办公室及工作机构，为主题教育顺利开展提供有力组织保障。二是打牢基础、抓实学习教育。围绕“守初心、担使命、找差距、抓落实”这个总要求，狠抓主题教育学习，将带着信念学、带着使命学、带着问题学贯穿始终。制定了学习计划，及时传达学习，抓好现场教育，到旺苍县敬老院开展了慰问活动，到帮扶村开展了助农增收义务劳动等主题党日活动。三是深入基层、做好调查研究。局班子成员结合自己的分管工作，深入到基层走访、座谈等方式，各自选择了调研课题，针对调研中的突出问题，提出了相应的对策和建议，并撰写了调研报告。四是全面查找，主动检视问题。坚持问题导向、目标导向，局党组始终把检视问题贯穿主题教育始终。结合调查研究，通过专题讨论会、“一对一”谈心谈话、接访群众、设置意见箱、书面征询等多种方式。五是注重实效，积极整改落实。围绕“8+8+2+1”专项整治，突出主题教育的实践性，坚持边学边查边改，坚持把“改”字贯穿始终。

（2）扎实抓好党风廉政建设工作。

以“不忘初心、牢记使命”主题教育为主线，始终坚持把党风廉政建设、作风建设、政风行风建设同业务工作统筹考虑、高位推进，层层签订目标责任书。组织局领导班子成员和机关干部集中开展法制专题学习。

（3）积极有为服务中心大局工作。积极参与全县乡村振兴、康养旅游、绿色发展、脱贫攻坚、依法治县、从严治党等重点工作的档案指导。强化档案服务脱贫攻坚工作，召开全县业务培训会，培训全县专（兼）职档案人员200多人，促进了全县精准扶贫档案工作整体上水平；聚焦精准扶贫、精准脱贫，完成安全饮水工程，在四社和八社新建饮水池2口，铺设管网7000米。完成阵地建设，合理规划，精准选址，新建村委会办公场地200平方米。完成基础建设，在全村新建公厕1座，垃圾仓1座、垃圾屋6个。种植了柴胡50亩，确保脱贫致富增收。同时按照相关主管部门要求，全面完成了卫生计生、综治维稳和政务服务、安全生产等各项工作目标任务。

二、机构设置

旺苍县档案局下属二级预算单位0个，其中行政单位0个，参照公务员法管理的事业单位0个，其他事业单位0个。

第二部分2019年度部门决算情况说明

一、收入支出决算总体情况说明

2019年度收、支总计376.86万元。与2018年相比，收、支总计各增加45.08万元，增加13.58%。主要变动原因是:一是厉行节约压减公用经费，二是项目支出个别部分未实现支付。

（图1：收、支决算总计变动情况图）（柱状图）

二、收入决算情况说明

2019年本年收入合计227.80万元，其中：一般公共预算财政拨款收入227.80万元，占100%；政府性基金预算财政拨款收入0万元，占0%；上级补助收入0万元，占0%；事业收入0万元，占0%；经营收入0万元，占0%；附属单位上缴收入0万元，占0%；其他收入0万元，占0%。

（图2：收入决算结构图）（饼状图）

 

三、支出决算情况说明

2019年本年支出合计262.88万元，其中：基本支出201.49万元，占76.65%；项目支出61.4万元，占23.35%；上缴上级支出0万元，占0%；经营支出0万元，占0%；对附属单位补助支出0万元，占0%。

（图3：支出决算结构图）（饼状图）

四、财政拨款收入支出决算总体情况说明

2019年财政拨款收、支总计376.86万元。与2018年相比，财政拨款收、支总计增加45.08万元，增长13.58%。主要变动原因是：对2018年数字化加工服务费、爱国主义教育基地拓展与改版项目实现支付。

（图4：财政拨款收、支决算总计变动情况）（柱状图）

五、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

（一）一般公共预算财政拨款支出决算总体情况

2019年一般公共预算财政拨款支出262.88万元，占本年支出合计的100%。与2018年相比，一般公共预算财政拨款增加29.88万元，增长12.82%。主要变动原因是：一是人员调资，二是对2018年数字化加工服务费、爱国主义教育基地拓展与改版项目实现支付。

（图5：一般公共预算财政拨款支出决算变动情况）（柱状图）

（二）一般公共预算财政拨款支出决算结构情况

2019年一般公共预算财政拨款支出262.88万元，主要用于以下方面:一般公共服务（类）支出208.03万元，占79.13%；社会保障和就业（类）支出21.79万元，占8.27%；教育支出（类）5.83万元，占2.2%；医疗卫生支出11.08万元，占4.3%；住房保障支出15.99万元，占6.1%。

（图6：一般公共预算财政拨款支出决算结构）（饼状图）

（三）一般公共预算财政拨款支出决算具体情况

2019年一般公共预算支出决算数为262.88万元，完成预算78.04%。其中：

1.一般公共服务支出（类）档案事务（款）行政运行（项）：支出决算数为111.46万元，完成预算的84.12%，决算数小于预算数的主要原因是福利费及工会经费未实现支付。

2.一般公共服务支出（类）档案事务（款）一般行政管理事务（项）：支出决算数为1.2万元，完成预算的31.58%，决算数小于预算数的主要原因是党建、机构改革党务政务公开栏及党风廉政建设广告费未实现支付。

3.一般公共服务支出（类）档案事务（款）档案馆（项）：支出决算数为54.37万元，完成预算的39.72%。决算数小于预算数的主要原因是数字化专项完工未实现支付。

4.教育支出（类）其他教育支出(款)爱国主义教育经费（项）:支出决算为5.83万元，完成预算34.29%，决算数小于预算数的主要原因是爱国主义教育基地陈列改版经费不足，无法实施。

5.社会保障和就业（类）行政事业单位离退休（款）机关事业单位基本养老保险缴费支出（项）:支出决算为21.97万元，完成预算100%。

6.医疗卫生与计划生育（类）行政事业单位医疗(款)事业单位医疗（项）:支出决算为11.08万元，完成预算100%。

7.住房保障支出（类）住房改革支出(款)住房公积金（项）：支出决算为15.99万元，完成预算100%。

六、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明

2019年一般公共预算财政拨款基本支出201.48万元，其中：

人员经费194.89万元，主要包括：基本工资、津贴补贴、奖金、伙食补助费、绩效工资、机关事业单位基本养老保险缴费、职业年金缴费、其他社会保障缴费、其他工资福利支出、离休费、退休费、抚恤金、生活补助、医疗费补助、奖励金、住房公积金、其他对个人和家庭的补助支出等。
　　日常公用经费6.59万元，主要包括：办公费、印刷费、咨询费、手续费、水费、电费、邮电费、取暖费、物业管理费、差旅费、因公出国（境）费用、维修（护）费、租赁费、会议费、培训费、公务接待费、劳务费、委托业务费、工会经费、福利费、公务用车运行维护费、其他交通费、税金及附加费用、其他商品和服务支出、办公设备购置、专用设备购置、信息网络及软件购置更新、其他资本性支出等。

七、“三公”经费财政拨款支出决算情况说明

（一）“三公”经费财政拨款支出决算总体情况说明

2019年“三公”经费财政拨款支出决算为3.2万元，完成预算100%。

（二）“三公”经费财政拨款支出决算具体情况说明

2019年“三公”经费财政拨款支出决算中，因公出国（境）费支出决算0万元，占0%；公务用车购置及运行维护费支出决算0万元，占0%；公务接待费支出决算3.2万元，占100%。具体情况如下：

（图7：“三公”经费财政拨款支出结构）（饼状图）

1.因公出国（境）经费支出0万元，完成预算0%。全年安排因公出国（境）团组0次，出国（境）0人。

2.公务用车购置及运行维护费支出0万元,完成预算0%。因厉行节约，本单位无公务用车。

其中：公务用车购置支出0万元。全年按规定更新购置公务用车0辆，金额0元。截至2019年12月底，单位共有公务用车0辆，其中：主要领导干部用车0辆、机要通信用车0辆、应急保障用车0辆、执法执勤用车0辆.

公务用车运行维护费支出0万元。

3.公务接待费支出3.2万元，完成预算100%。公务接待费支出决算与2018年持平。

国内公务接待支出3.2万元，主要用于执行公务、开展业务活动开支的交通费、住宿费、用餐费等。国内公务接待36批次，456人次（不包括陪同人员），共计支出3.2万元，具体内容包括：协调工作、学习交流、迎接上级领导考察调研检查等公务活动。

外事接待支出0万元，外事接待0批次，0人，共计支出0万元。

八、政府性基金预算支出决算情况说明

2019年政府性基金预算拨款支出0万元。

九、国有资本经营预算支出决算情况说明

2019年国有资本经营预算拨款支出0万元。

十、其他重要事项的情况说明

（一）机关运行经费支出情况

2019年，县档案局机关运行经费支出201.49万元，比2018年增加2.02万元，增长1.01%。主要原因是人员调资增加。

（二）政府采购支出情况

2019年，旺苍县档案局政府采购支出总额0万元。

（三）国有资产占有使用情况

截至2019年12月31日，旺苍县档案馆共有车辆0辆，其中：主要领导干部用车0辆、机要通信用车0辆、应急保障用车0辆、其他用车0辆，单价50万元以上通用设备0台（套），单价100万元以上专用设备0台（套）。

（四）预算绩效管理情况。

根据预算绩效管理要求，旺苍县档案局在年初预算编制阶段，组织对5个项目开展了预算事前绩效评估，对5个项目编制了绩效目标，预算执行过程中，选取5个项目开展绩效监控，年终执行完毕后，对5个项目开展了绩效目标完成情况自评。

本部门按要求对2019年部门整体支出开展绩效自评，从评价情况来看：2019年度我局根据县目督办下发的2019年度绩效目标认真完成了以下工作：

一是完成职能目标。1.抓好档案资源建设，依法做好到期档案移交接收进馆和征集工作，监督指导做好重大活动和农村土地确权档案工作。2.推进档案安全建设，落实档案安全工作机制，确保档案实体和信息安全。3.加强档案利用体系建设，提高档案、政府公开信息利用服务水平4.深化档案法制宣传，做好“6.9”国际档案日、“12.4”国家宪法日等宣传活动。5.提升档案治理水平，做好档案行政执法检查工作，规范行政权力运行，执法检查不少于立档单位的30%。6.推进档案文化建设，进一步加强档案馆爱国主义教育基地建设，全年接待不少于1500人次。7.贯彻落实《四川省档案工作规范化管理办法》，监督指导机关企事业单位开展档案工作规范化管理，完成立档单位20%的规范化管理。8.监督指导做好重点建设项目档案工作，登记率达95%。9.大力推进数字档案馆（室）建设，继续开展试点示范工作。10.、指导完成5个乡镇新农村建设档案工作规范化管理。11.完成120万页馆藏纸质档案数字化扫描和数据挂接工作。

二是开展全面小康“三大攻坚战”。1.脱贫攻坚“大比武”。一是做好驻村帮扶工作；二是做好各级脱贫攻坚督查、暗访反馈相关问题整改及考评工作。2.防范化解重大风险“大比武”。一是完成安全生产、消防安全工作；二是完成维稳综治、群众信访工作。3.污染防治“大比武”。做好城乡环境综合治理年度相关工作。

三是强基固本“三大发展保障”，从严治党“大比武”。1.政治建设。一是学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想、践行“两个维护”；二是政令畅通（贯彻落实党中央国务院、省委省政府领导和市委市政府主要领导批示指示精神；督促推动重大决策贯彻落实）；三是完成各级巡视（察）反馈意见整改；四是巡察工作。2.作风纪律。一是完成党风廉政建设和反腐败工作；二是贯彻执行中央八项规定精神（拓展深化正风肃纪专项整治成果和形式主义、官僚主义突出问题政治）。3、组织建设。一是完成组织工作；二是做好“不忘初心、牢记使命”主题教育。4.思想建设。完成意识形态工作。5.统战工作。

1.项目绩效目标完成情况。
本部门在2019年度部门决算中反映“档案抢救和保护费”“档案管理”“爱国主义教育基地”“档案数字化”“党建经费”等5个项目绩效目标实际完成情况。

（1）档案抢救和保护费项目绩效目标完成情况综述。项目全年预算数16万元，执行数为7.5万元，完成预算的46.88%。通过项目实施，以最大限度延长档案使用寿命，提高档案利用率，方便群众档案查询便利，确保档案保管保护安全。发现的主要问题：档案抢救专业性要求较高，抢救的质量合格率还需提高。下一步改进措施：招标过程中进一步严格审查资质，挑选专业人才进行操作，保证抢救质量进一步提高。

（2）档案管理项目绩效目标完成情况综述。项目全年预算数9.6万元，执行数为6.88万元，完成预算的71.67%。通过项目实施，保证了档案馆正常运转和我馆及入驻部门档案安全、提高档案利用效率，使查档利用者查询便捷。发现的主要问题：随着社会发展，档案资源增加，档案利用人数增长，保管利用成本增加，经费不足，运行困难。下一步改进措施：科学管理，合理安排，降低运行成本；申请增加预算经费。

（3）爱国主义教育基地项目绩效目标完成情况综述。项目全年预算数5.44万元，执行数为5.44万元，完成预算的100%。通过项目实施，保障了爱国主义教育基地的宣传教育作用，巩固社会主义思想教育的文化阵地，提高了档案的社会影响力。发现的主要问题：展出内容跟不上社会的发展，资金短缺，更新改版不能及时完成。下一步改进措施：争取资金投入，尽快更新展出内容，适应新时代的爱国主义教育基地要求。

（4）档案数字化项目绩效目标完成情况综述。项目全年预算数40万元，执行数为40万元，完成预算的100%。通过项目实施，有效地保护了档案原件，进一步提高了档案保管的安全性，更加方便档案的利用，提高利用效率。发现的主要问题：经费有限，馆藏资源数量较大，数字化进展速度缓慢，跟不上数字化档案馆建设的要求；数字化挂接查阅利用系统需要专业升级维护，产生相关的维护费用，无从解决。下一步改进措施：进一步多渠道争取资金来源，加快馆藏资源数字化进程和保证正常系统维护。

（5）党建经费项目绩效目标完成情况综述。项目全年预算数3.6万元，执行数为1.2万元，完成预算的33.3%。通过项目实施，保障了机关党建、纪检工作的顺利运行。2019年开展了党建宣传、志愿服务活动、“七一”表彰活动，党建、纪检报刊订阅。

2.部门绩效评价结果。

本部门按要求对2019年部门整体支出绩效评价情况开展自评，《旺苍县档案局部门2019年部门整体支出绩效评价报告》见附件（附件1）。

本部门自行组织对1项目、档案管理项目开展了绩效评价，《档案管理项目2019年绩效评价报告》见附件（附件2）。

第三部分名词解释

1.财政拨款收入：指单位从同级财政部门取得的财政预算资金。

2.事业收入：指事业单位开展专业业务活动及辅助活动取得的收入。如…（二级预算单位事业收入情况）等。

3.经营收入：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动取得的收入。如…（二级预算单位经营收入情况）等。

4.其他收入：指单位取得的除上述收入以外的各项收入。主要是…（收入类型）等。

5.用事业基金弥补收支差额：指事业单位在当年的财政拨款收入、事业收入、经营收入、其他收入不足以安排当年支出的情况下，使用以前年度积累的事业基金（事业单位当年收支相抵后按国家规定提取、用于弥补以后年度收支差额的基金）弥补本年度收支缺口的资金。

6.年初结转和结余：指以前年度尚未完成、结转到本年按有关规定继续使用的资金。

7.结余分配：指事业单位按照事业单位会计制度的规定从非财政补助结余中分配的事业基金和职工福利基金等。

8、年末结转和结余：指单位按有关规定结转到下年或以后年度继续使用的资金。

9. .一般公共服务支出（类）档案事务（款）行政运行（项）指指反映行政单位（包括实行公务员管理的事业单位）的基本支出;一般公共服务支出（类）档案事务（款）一般行政管理事务（项）:指反映行政单位（包括实行公务员管理的事业单位）党组织与纪检费用支出；一般公共服务支出（类）档案事务（款）档案馆（项）：指反映各级档案数字化工作的支出。 

10.教育支出（类）其他教育支出(款)爱国主义教育经费（项）：指《旺苍县爱国主义教育基地》功能拓展、陈列改版、实物征集、档案文化编研。

11.社会保障和就业支出-行政事业单位离退休-机关事业单位基本养老保险缴费支出：指反映机关事业单位实施养老保险制度由单位缴纳的基本养老保险费支出。

12.医疗卫生与计划生育支出-行政事业单位医疗-行政单位医疗：指反映财政部门集中安排的行政事业单位基本医疗保险缴费缴费。

13.住房保障支出-住房改革支出-住房公积金：指反映行政事业单位按人力资源和社会保障部、财政部规定的基本工资和津贴补贴以及规定比例为职工缴纳的住房公积金。

14.基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员支出和公用支出。

15.项目支出：指在基本支出之外为完成特定行政任务和事业发展目标所发生的支出。

16.经营支出：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动发生的支出。

17.“三公”经费：指部门用财政拨款安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费。其中，因公出国（境）费反映单位公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置及运行费反映单位公务用车车辆购置支出（含车辆购置税）及租用费、燃料费、维修费、过路过桥费、保险费等支出；公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。

18.机关运行经费：为保障行政单位（含参照公务员法管理的事业单位）运行用于购买货物和服务的各项资金，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、日常维修费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费、公务用车运行维护费以及其他费用。

第四部分附件

附件1

旺苍县档案局2019年部门整体支出绩效评价报告

一、部门（单位）概况

（一）机构组成。

档案局（馆）是全县档案工作管理机关，在县政府领导下、在市档案局具体指导下进行工作。

（二）机构职能。

1、贯彻执行《中华人民共和国档案法》以及党和国家有关档案工作的方针、政策；制定全县档案工作规章制度，并组织实施监督、检查档案法律、法规的贯彻执行情况，依法查处档案违法行为。
  2、制定全县档案事业发展的中长期规划和年度计划并组织实施。
  3、组织、指导全县档案业务培训和档案宣传工作，负责全县档案专业技术职务评审的有关工作。
  4、收集和接收县档案馆保管范围内对国家和社会有保存价值的档案；对所保存的档案进行科学的整理、保管和利用；采取各种形式开发馆藏档案信息资源，依法向社会开放档案，编辑出版档案史料，为经济建设、社会发展和科学研究服务。
  5、组建全县档案资料目录中心，建立档案信息搜集、存储、检索、传播交流网络。
  6、承办县政府的有关行政审批事项。
  7、承办县政府交办的其它事项。

（三）人员概况。

我局是参照公务员管理事业单位，人员编制为参公编制11人（含工勤人员2人），事业编制5人，退休人员12人，年末在职实有人数17人。

二、部门财政资金收支情况

（一）部门财政资金收入情况。

2019年收入总计376.86万元，其中：一般公共预算财政拨款收入227.8万元，上年结转结余149.06万元。

（二）部门财政资金支出情况。

2019年度支出总计262.88万元,结转下年113.98万元。

三、部门整体预算绩效管理情况

（一）部门预算管理。

按照档案接收和安全管理工作作出详细规划，同时充分考虑其他实际工作，结合本单位情况认真设定绩效目标。严格按照县级部门预算编制通知和有关要求，按时完成基础信息、项目资料及预算编制等工作，并按时提交部门预算草案。不存在预算编制错误情况。预算执行刚性，制度执行严格合规，会计核算符合相关规定。预算执行平衡，严格按照相关规定，加强对财政各项资金的监督管理，确保资金及时、足额到位，资金支付依据和开支标准合法合规，无违规记录。

（二）结果应用情况。

加强年初绩效目标设定工作，并及时进行公开。年末对绩效进行自评，在评价过程中发现问题及时解决，并纳入下年度绩效目标考核。以促进预算执行业务部门提高绩效意识，加强资金绩效管理。

四、评价结论及建议

（整体和项目支出科学合理，项目管理规范，内控制度全面完善，资金监管到位，绩效目标完成好，资金使用效率较高，运行保障有力，各项效益明显，群众满意度高。

（二）存在问题。

我局是一个纯业务型单位，争取项目和实施项目都会产生相关费用，望在以后的资金安排上多给予考虑业务经费，以确保我县的档案工作持续稳定。

（三）改进建议。

在以后的部门支出工作中，我们将继续严格执行财务部门的相关管理规定，继续贯彻财政收支改革精神，认真探索财务管理的新思路，本着一切从节约出发的原则，合理开支，严格管理，提高财政资金的使用效率，及时真实准确核算阶段业务，按时完成上级部门安排的相关工作。

附件2

档案数字化项目2019年绩效评价报告

一、项目概况

（一）项目基本情况。

1．说明项目主管部门（单位）在该项目管理中的职能。

县档案局（馆）在档案数字化项目中主要负责馆藏重点档案数字化项目采购工作、对数字化加工过程进行监督和指导，对数字化成果进行验收；本项目的实施提高了服务对象的满意度和工作效率；避免了对原始纸质档案的重复利用，延长档案使用寿命。

2．项目立项、资金申报的依据。

根据综合档案馆“三个体系”建设要求，必须对馆藏档案存量数字化；经请示相关领导同意，资金以财政年初预算为准。

3．资金管理办法制定情况，资金支持具体项目的条件、范围与支持方式概况。

资金管理严格按照国家《预算法》《旺苍县档案局机关内部控制相关制度》《旺苍县档案局收入支出管理制度财务制度》《旺苍县档案局合同管理制度》《财务收支审批制度》和招投标相关规定办理，资金支付以项目进度为拨付依据，实行专款专用。

4．资金分配的原则及考虑因素。

根据年初编制的项目绩效，实行专款专用。

（二）项目绩效目标。

1．项目主要内容。

完成第九期馆藏部分档案全文数字化120万页（含鉴定）及数据挂接、异地备份。

2．项目应实现的具体绩效目标，包括目标的量化、细化情况以及项目实施进度计划等。

本项目已于2019年7月1日至10月30日，对我馆部分重点馆藏档案进行了图文扫描、图像优化、数据挂接，数据光盘刻录等工作，共完成120余万页。

3．分析评价申报内容是否与实际相符，申报目标是否合理可行。

数字化项目评价申报内容与实际相符，且实施效果较好；申报目标出具了可研报告，合理可行。通过今年来的项目实施，一是提高了工作效率，方便了办事群众；二是避免了对纸质档案的重复利用，最大程度地延长了档案使用寿命；三是相对减少了人为进出档案库房的频率，降低了对档案实体的损耗。

（三）项目自评步骤及方法。

结合项目绩效，我单位高度重视，成立专门领导小组对项目实施情况进行监管和验收。一是不定期进行抽查，严格控制错误率在5%以内；二是查阅利用平台根据平常查阅情况，随时对错误信息进行更改；三是项目结束时，完全按照招标合同条款予以验收。

二、项目资金申报及使用情况

（一）项目资金申报及批复情况。

该项目已纳入县财政年初预算，每年实施额度以预算金额为依据。

（二）资金计划、到位及使用情况

1．资金计划。

该项目2019年度县财政预算为40万元。

2．资金到位。

该项目2019年度县财政实际到位资金为40万元。

3．资金使用。

2019年度档案数字化经费实际支出40万元，预算执行率为100%。资金支付范围、支付标准、支付进度、支付依据等合规合法、与预算完全相符。

（三）项目财务管理情况。

单位财务管理制度健全，在项目实施中严格执行财务管理制度，账务处理及时，会计核算规范，无任何违规行为。

三、项目实施及管理情况

（一）项目组织架构及实施流程。

本项目提前进行申报，由财政局进行审核，审核通过后由政府采购中心公开采购。在档案信息化过程中，严格监督、指导和验收。

（二）项目管理情况。

我局明确了项目管理制度、办法，如财务管理制度，档案管理制度、数字化日常管理制度等，对项目经常进行检查、抽查和巡视，保证了档案数据的绝对安全和项目的顺利实施。

（三）项目监管情况。

在数字化过程中，我局采用全程监控管理；和相关人员签订保密协议；杜绝手机通信、网络设备入内；对计算机进行安全检测；由专人负责不定时督查。已顺利完成该项目，并通过我局验收。

四、项目绩效情况  

（一）项目完成情况。

本项目完成的进度和数量与招投标和合同约定的数量和进度一致。项目完成质量方面，档案数字化整体质量较好，错误率在2%以内，低于国家档案局规定的5%。计划40万元完成120万页扫描挂接任务，实际超额完成，有效的利用财政资金。

（二）项目效益情况。

本项目资金使用效果明显，已数字化的档案可以在档案管理系统平台上方便查阅，减少了纸质实体档案的使用，保护了原始档案，降低了工作人员的劳动强度，提高了档案的查全率和查准率，方便了查档群众。

五、评价结论及建议

（一）评价结论。

通过对项目的实施，一是提高了工作效率，方便了办事群众；二是避免了对纸质档案的重复利用，最大程度地延长了档案使用寿命；三是相对减少了人为进出档案库房的频率，降低了对档案实体的损耗。四是提高了档案的查全率和查准率，其效果得到了利用者的一致好评。

（二）存在的问题。

无。

（三）相关建议。

建议加大数字化资金投入力度，力争早日实现数字化档案馆。

第五部分附表

一、收入支出决算总表

二、收入决算表

三、支出决算表

四、财政拨款收入支出决算总表

五、财政拨款支出决算明细表

六、一般公共预算财政拨款支出决算表

七、一般公共预算财政拨款支出决算明细表

八、一般公共预算财政拨款基本支出决算表

九、一般公共预算财政拨款项目支出决算表

十、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表

十一、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表

十二、政府性基金预算财政拨款“三公”经费支出决算表

十三、国有资本经营预算支出决算表